纽约州金融服务局:对意大利联合圣保罗银行罚款235亿美元

  FX168财经报社(香港)讯 纽约州金融服务局官员在周四(12月15日)表示,意大利最大的零售银行联合圣保罗银行(Intesa Sanpaolo SpA)因反洗钱行动不力以及违反银行保密法被纽约州金融监管机构罚款2.35亿美元。

  FX168财经报社(香港)讯 纽约州金融服务局官员在周四(12月15日)表示,意大利最大的零售银行联合圣保罗银行(Intesa Sanpaolo SpA)因反洗钱行动不力以及违反银行保密法被纽约州金融监管机构罚款2.35亿美元。

  纽约州金融服务局在声明中称,联合圣保罗银行及其纽约分行对其交易监控系统管理不善,未能发现涉及空壳公司的可疑交易。此外,银行还培训员工处理伊朗交易,使它们不能轻易与受制裁的实体有关,并且故意对银行审查员隐藏信息。

  纽约金融服务局部门负责人Maria Vullo在声明中表示,“这家银行的疏忽行为可能会促进国际犯罪活动行为,从而严重危及国际金融体系的安全。”部门对联合圣保罗银行的纽约分公司的调查显示,该银行遗漏了数千个由其监控系统生成的警报,监管系统使用关键字和算法来识别可疑交易。

  监管机构在今年早些时候还对其他外国银行的反洗钱违规行为所作出处罚。中国农业银行(Agricultural Bank of China Ltd)在上个月同意支付2.15亿美元罚款,而台湾最大的银行之一兆丰金融控股公司(Mega Financial Holding Co Ltd)在8月被罚款1.85亿美元。

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